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调查显示中国企业具备第三方合规管理的不足两成

来源:网络整理       更新时间:2018-09-28 09:32

  合规成中国企业“走出去”必经门槛

  调查显示企业具备第三方合规管理的不足两成

  □ 本报记者 辛红

  近年来,合规已经成了企业关注的焦点。最新发布的《2017—2018中国合规蓝皮书》显示,尽管54%的国企和35%的民企已具备合规总政策,但具备专门的第三方合规管理政策以及合规尽职调查政策的皆不足20%。

  那么,企业该如何进行合规体系搭建?合规的内涵、外延如何确定?合规管理与法律风险管理、纪检监察等工作是怎样的关系?近日在第七届中国公司法务年会(华中)暨中国仲裁周专场活动中,专家们就此进行了研讨。

  重点业务板块入手梳理风险点

  东方电气集团是制造行业的央企,上游有大量的原材料供应商,合规的外部环境比较复杂。

  2014年集团做法治建设五年规划的时候,明确了要建立合规的管理体系。2016年,东方电气被国资委确定为5家合规管理试点企业之一。

  因涉及行业众多,东方电气便挑选了两个下属企业作为内部试点,一是东方汽轮机,一是集团财务公司。东方汽轮机则从供应商管理和利益冲突管理这两个重点业务板块入手,对风险点进行梳理和识别。

  风险点识别出来以后,重要的是与现有的制度进行衔接。东方汽轮机让合规风险的评价和审批流程嵌入了管控工作过程,同时对重点风险点进行管控,把相对应的合规要求嵌入现有的制度中。

  东方汽轮机法务部副部长朱敏表示,合规管理中我们注重发挥集中管控的优势,一是把法律事务内控和风险管理部门合在一个部门,二是将合规内控和风险管控进行融合,形成管理合力。下一步将把合规、内控、风险管控和法律四个体系的工作结合在一起。三是建立共享联动机制,协调监察审计等部门的资源,实现违规信息的共享和联动机制。

  通过此次试点,目前,东方电气集团搭建了合规管理体系,编制了《员工诚信合规手册》,将合规理念贯彻到各个层级、各个岗位,并畅通了举报合规信息的共享渠道,在纪委纪检部门开设专门的举报热线电话。

  合规流程同样会影响处罚结果

  杰瑞集团副总裁、首席合规官鲍毓明认为,合规在中国越来越深入人心。合规是跨国公司必须要迈出的门槛。合规管理并无定式,它虽以结果论成败,但过程也同样重要。面临处罚的时候,政府机关会看企业在过程中做了什么。什么都没做和有很严密的制度流程而出现的违规,受到的处罚完全不同。

  鲍毓明提醒说,合规是从上往下的,要从高层以身作则开始,并提供人财物等各种资源。制度流程上,要注意检验落地,避免一纸空文,并尽量用自动化的流程,嵌入业务流程,精细化管理。

  在湖南建工集团总合规官方拯看来,合规包含四个层面的“规”。一是国际条约、国际组织的规定。比如《联合国反腐败公约》,银行业的《巴塞尔协议》等。二是不仅仅要反腐败,还要诚信合规,不能有虚假陈述。三是符合中国的法律法规制度,并符合东道国的法律法规。四是合乎企业自身的合规政策、程序。

  国有投资运营公司新规更具体

  天达共和(湖北)律师事务所合伙人郭佳丽在会上提醒说,当前国有资本投资运营公司必须注重合规管理。

  国有资本投资运营公司是为实现以管资本为主,加强国有资产监管而采取的重要举措。目前,中央企业层面已经选择了10户企业开展试点,湖北也确定了两家公司。

  为推进国有资本投资运营公司改革试点,今年7月,国务院发布实施意见,从四个方面提出了明确要求:组建方式、授权机制、治理结构和运行模式。

  郭佳丽表示,改革的目的是国有资本投资运营公司和所持企业的权利边界要确定,实现国有资本所有权与企业经营的权利分开。实施意见第一次对治理结构和管理规范提出要求。

  在治理结构上,文件要求党组书记和董事长一般由同一人担任,党组织研究讨论是董事会经理层决策的前置程序。董事会成员原则上不少于九人,外部董事应在董事会中占多数,外部董事主要由政府综合管理部门和相关行业主管部门提名,选聘专业人士担任。

  “外部董事的聘任是一个亮点,是否将实行名册管理制值得期待,但它对企业管理和人才途径更开放无疑大有助益。”郭佳丽说。

  运作模式上,文件从组织架构、履职行权、选人用人、财务监管、收益管理、考核等作出了明确规定,强调要市场化、规范化、专业化,建立职责清晰、精简高效、运行专业的管理模式。


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